為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于國(guó)企改革重要論述，推進(jìn)依法治企、依法興企、依法強(qiáng)企，高效高標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)合規(guī)管理工作，根據(jù)《四川省國(guó)資委及出資企業(yè)中介機(jī)構(gòu)選聘管理試行辦法》（川國(guó)資委辦〔2019〕9號(hào)）、《四川新華出版發(fā)行集團(tuán)有限公司非工程類服務(wù)采購(gòu)辦法》（川新發(fā)〔2022〕48號(hào)）的要求和規(guī)定程序，本著公開、公平、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，四川新華出版發(fā)行集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新華集團(tuán)”“比選人”）擬采取公開比選方式選聘1家中介機(jī)構(gòu)對(duì)新華集團(tuán)總部第一期內(nèi)控合規(guī)管理工作進(jìn)行輔導(dǎo)建議，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下，誠(chéng)邀有資格的單位參加比選。
一、比選項(xiàng)目簡(jiǎn)介
（一）比選人：四川新華出版發(fā)行集團(tuán)有限公司
（二）項(xiàng)目名稱：四川新華出版發(fā)行集團(tuán)有限公司集團(tuán)總部第一期內(nèi)控合規(guī)管理工作咨詢服務(wù)項(xiàng)目
（三）項(xiàng)目服務(wù)范圍：項(xiàng)目服務(wù)方需結(jié)合《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國(guó)資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號(hào)）、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第42號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見》（國(guó)資發(fā)監(jiān)督規(guī)〔2019〕101號(hào)）、《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（川國(guó)資法規(guī)〔2020〕14號(hào)）、《四川省屬監(jiān)管企業(yè)“內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)”協(xié)同管理體系建設(shè)指引（試行）》（川國(guó)資發(fā)〔2020〕10號(hào)）等文件及國(guó)內(nèi)外合規(guī)、內(nèi)控經(jīng)驗(yàn)，按照四川省委宣傳部和四川省財(cái)政廳關(guān)于推進(jìn)省屬國(guó)有文化企業(yè)合規(guī)管理工作的通知及比選人合規(guī)管理工作方案要求，完成集團(tuán)總部第一期內(nèi)控合規(guī)體系的構(gòu)建和實(shí)施（服務(wù)范圍見下表）。
工作事項(xiàng) | 工作成果 | 內(nèi)控流程診斷及固化范圍 |
集團(tuán)總部第一期內(nèi)控合規(guī)管理工作 | 制度管理辦法 | 共9個(gè) |
內(nèi)控合規(guī)管理辦法 | ||
合規(guī)義務(wù)清單（含制度立改廢建議清單） | ||
內(nèi)控合規(guī)診斷報(bào)告 | ||
內(nèi)控合規(guī)管理手冊(cè)（含流程說(shuō)明、流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣：風(fēng)險(xiǎn)描述、控制活動(dòng)、內(nèi)規(guī)、外規(guī)、崗位合規(guī)要求等） | ||
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù) | ||
員工合規(guī)承諾書 | ||
合規(guī)管理培訓(xùn)和文化宣貫（不少于三次） |
（四）服務(wù)地點(diǎn)：成都。
（五）質(zhì)量要求：結(jié)合《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國(guó)資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號(hào)）、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第42號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見》（國(guó)資發(fā)監(jiān)督規(guī)〔2019〕101號(hào)）、《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（川國(guó)資法規(guī)〔2020〕14號(hào)）、《四川省屬監(jiān)管企業(yè)“內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)”協(xié)同管理體系建設(shè)指引（試行）》（川國(guó)資發(fā)〔2020〕10號(hào)）等文件及國(guó)內(nèi)外合規(guī)、內(nèi)控經(jīng)驗(yàn)，按照四川省委宣傳部和四川省財(cái)政廳關(guān)于推進(jìn)省屬國(guó)有文化企業(yè)合規(guī)管理工作的通知及比選人合規(guī)管理工作方案要求，通過(guò)比選人及其主管部門的檢查驗(yàn)收。
二、計(jì)劃時(shí)間
服務(wù)項(xiàng)目開展時(shí)間計(jì)劃為2023年8月至11月，但最終開始和結(jié)束時(shí)間以實(shí)際為準(zhǔn)。
交付主要成果時(shí)間為：2023年10月底前交付成果初稿；2023年11月中旬交付成果終稿；2023年12月接受比選人的主管部門考核檢查，按主管部門有關(guān)意見要求進(jìn)行修訂完善，并提交比選人進(jìn)行最終驗(yàn)收。
三、保密要求
由于本項(xiàng)目包含企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息，中選人在項(xiàng)目開展過(guò)程中，必須對(duì)本項(xiàng)目所有信息予以保密，未經(jīng)比選人書面許可，中選人不得以任何形式向第三方透露本項(xiàng)目的任何內(nèi)容，并與比選人簽訂相關(guān)的《保密協(xié)議書》。
四、比選申請(qǐng)人資格條件
（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照：有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營(yíng)范圍包含企業(yè)管理咨詢業(yè)務(wù)（須提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件）。
（二）業(yè)績(jī)要求：近三年（自2020年1月1日起，以簽訂合同時(shí)間為準(zhǔn)），比選申請(qǐng)人至少完成1個(gè)內(nèi)控合規(guī)協(xié)同管理體系建設(shè)項(xiàng)目（須提供合同復(fù)印件；無(wú)法提供合同復(fù)印件的，須提供業(yè)主出具的業(yè)績(jī)證明，業(yè)績(jī)證明須體現(xiàn)項(xiàng)目?jī)?nèi)容為內(nèi)控合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)方面，并由業(yè)主蓋章確認(rèn)）。
（三）服務(wù)團(tuán)隊(duì)要求：
1.配備4人及以上的專職服務(wù)團(tuán)隊(duì)。
2.擬委任的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)取得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師（CPA）或國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA）或國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部控制師（CICS/CICP）證書（須提供證書復(fù)印件）。
3.擬委任的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人具有5年及以上管理咨詢相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)（須提供勞動(dòng)合同及近半年在本企業(yè)參保的社保證明）。
4.擬委任的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人至少擔(dān)任1個(gè)內(nèi)部控制體系建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和1個(gè)合規(guī)體系建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，或1個(gè)內(nèi)控合規(guī)協(xié)同管理體系建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（須提供合同復(fù)印件；無(wú)法提供合同復(fù)印件的，須提供業(yè)主出具的業(yè)績(jī)證明，業(yè)績(jī)證明須體現(xiàn)項(xiàng)目?jī)?nèi)容為內(nèi)控合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)方面，并由業(yè)主蓋章確認(rèn)）。
（四）財(cái)務(wù)要求：持續(xù)經(jīng)營(yíng)無(wú)虧損（須提供2020—2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告）。
（五）執(zhí)業(yè)信譽(yù)：合法經(jīng)營(yíng)、依法執(zhí)業(yè)，遵守法律法規(guī)、職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，有良好社會(huì)美譽(yù)度以及業(yè)界口碑。未處于財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié)、破產(chǎn)狀態(tài)，未被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，未被列入失信被執(zhí)行人名單。比選申請(qǐng)人及法定代表人、擬委任的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人均無(wú)行賄犯罪檔案記錄（須提供承諾函）。
五、報(bào)名時(shí)間、地點(diǎn)及要求
報(bào)名截止時(shí)間：2023年7月10日17:00時(shí)。
報(bào)名地址：成都市青羊區(qū)人民南路一段86號(hào)城市之心12樓1216室。
報(bào)名時(shí)應(yīng)提交本公告第四點(diǎn)“比選申請(qǐng)人資格條件”要求的書面材料并加蓋鮮章。報(bào)名通過(guò)審核的單位方可領(lǐng)取比選文件。
聯(lián)系人：張女士 聯(lián)系電話：028-86202318
四川新華出版發(fā)行集團(tuán)有限公司
2023年7月4日